知情人士透露，平安证券公司已于1月25日向中国证券业协会上报了创新类（一类）券商申请书，并进入排队候审阶段。

    上述人士告诉记者，入围创新类券商对证券公司来说，意味着可以拿到新股承销资格，否则券商的主要收入来源只能是经纪业务和客户保证金差价收入。“因此，目前没有进入名单的券商都在努力争取，以获得多一些生存空间。”该人士说。

    据悉，截至去年底，平安证券投行业务（主要是股改业务）做得不错，净利润达到了600万元以上，而2004年也略有盈利，因为入选的可能性很大。“二线券商”目前正在为日后的利润来源而努力IC图

    一位创新类券商的投行总监则向记者表示，由于目前申报的券商良莠不齐，证券业协会不再成批地公布创新类券商名单，而是成熟一家批准一家。据其介绍，一般情况下，首批创新类券商审批只花了一周时间，而目前，申报的券商要花费几个月的时间接受审查方能获批。

    据了解，监管层对于券商分类的设计安排是：创新类券商不超过20家，原则上控制在15家；规范类券商不超过60家，基本控制在50家；其余将再分为风险和高危类券商，在此基础上逐步退出市场。据悉，申报创新类券商的主要条件为近年来具有连续盈利能力，年报未现赤字，拥有股改保荐资格和风险控制及公司治理合规，证券公司保证金独立存管制度正常等。

    “目前已经没有多少家券商能拿到创新试点类牌照，进入股权分置改革试点保荐名单，意味着可以缓解一些生存压力，今年的日子也会好过一些。如果能借股改的收益成功入围创新类券商，下一步IPO及再融资和金融创新产品的盈利空间会很多。”一位正在申请创新类券商的高层向记者表示。

    在管理层逐步确立以净资本为核心的风险监控体系后，创新类券商显现出高出行业整体水平的优势。公开资料显示，截至2006年1月23日，共有42家证券公司公布了2005年年度报告，净资本总额为350亿元，平均每家券商8.56亿元，其中，11家创新类券商的净资本总额为175亿，占42家券商的半数，平均每家创新类券商的净资本总额达到15.89亿，远远超出券商整体水平。

    1995年10月，经中国人民银行批准，平安证券有限责任公司正式成立，注册地为北京，公司总部设在深圳，2001年5月，经中国证监会核准，平安证券公司资本金由1.5亿元增加至10亿元，其母公司为中国平安保险集团。