3月7日，上海证券交易所对百济神州有限公司下发了监管工作函，函内指出需就公司核心技术人员变化提出要求。

对于下发监管工作函，主要是因3月3日，百济神州发布公告称， 公司高级管理人员暨核心技术人员 黄蔚娟博士 出于个人职业规划考虑于近日向公司提出离职申请，将于2022年4月3日（美国当地时间）正式辞任 血液学首席医学官 一职。

辞任该职务后，黄蔚娟博士将以顾问身份继续为公司提供服务，预计服务期限至 2022 年 11 月 14 日或双方另行协商的其他日期。基于上述情形，公司不再将黄蔚娟博士认定为高级管理人员及核心技术人员。

公司公告显示， 黄蔚娟于2016年9月加入百济神州，主要负责建立公司的全球血液学临床团队，并领导百悦泽的全球临床开发工作。据了解，百悦泽（泽布替尼胶囊）是第一个获美国FDA批准和第一个获得突破性疗法认定的中国自主研发的抗癌药，目前在美国、中国、欧盟、英国和俄罗斯等国均获批。其中，在2021年国家医保目录调整中， 百悦泽新增1项适应症纳入国家医保目录。

尽管此次对公司的经营状况不会产生任何影响，但其股价还是出现了下跌，截至3月8日，百济神州股价下跌1.72%，报价112.53元/股。

公开资料显示，百济神州是一家专注于研究、开发、生产及商业化创新型药物的生物科技公司，公司分别于2016年、2018年和2021年登陆美国纳斯达克、港交所和上交所科创板上市，是首个实现“ 美股+H股+A股 ”三地上市的创新药企业。

值得注意的是，这并不是百济神州今年以来第一位离职的核心技术人员。在2月12日，公司宣布， 公司核心技术人员 贲勇博士 辞任 免疫肿瘤学首席医学官职务 ，由 Mark C. Lanasa 博士接任 。自2022 年2月9日（美国当地时间）起不再担任公司免疫肿瘤学首席医学官职务。贲勇博士将继续在公司担任公司全球研发负责人的特别顾问，以协助实现新任免疫肿瘤 学首席医学官到任初期相关工作的平稳过渡，预计任期至 2022 年 6 月 30 日。

随着此次两名核心技术人员的辞任， 百济神州现任的核心技术人员从4人减少至2人，分别为Xiaobin Wu（吴晓滨）、Lai Wang（汪来） 。

除了核心技术人员离职外，根据2月26日，百济神州发布的2021年业绩快报显示，公司2021年全年实现营业收入75.89亿元，较上年同比增长257.9%；实现归母净利润-97.48亿元，上年同期为亏损113.84亿元。 据相关数据统计， 百济神州近4年连续亏损，金额总计330亿元 。

作为药物研发企业，一款创新药的落地是需要投入大量的资金和时间，不过，尽管公司业绩有所亏损，但百济神州现 已有泽布替尼、替雷利珠单抗和帕米帕利等多款产品获批上市，后续也可以为公司带来一定的业绩增长。

除了百济神州外，今年以来，还有多家知名上市药企因存在不同的原因被证券交易所下发监管函。

3月8日，深交所向 延安必康制药股份有限公司 下发监管函，指出2019 年至 2020 年，延安必康制药记入的存货列报金额与现场盘点余额存在差异，该行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，深交所要求公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

2月22日， 九安医疗收到深交所监管函 ，要求公司对实验结果的信息披露不完整、在投资者平台答复多次出现不准确和不完整的情形进行答复。

1月25日，由于控股股东及一致行动人违规减持， 睿智医药收到了深交所的监管函 。深交所认为，该行为违反了《深交所创业板股票上市规则 》等规定，公司被要求 及时整改和吸取教训。

一般而言，证券交易所向上市公司下发监管函，是要求公司对所涉及的事项进行说明。 通过监管说明和问询后，可以进一步保障投资者的相关利益。

本文来源：GMP资料共享群

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